国泰君安证券股份有限公司        对于北京海兰信数据科技股份有限公司                 保荐回归回报书   经中国证券监督接续委员会《对于愉快北京海兰信数据科技股份有限公司向 不特定对象刊行可调治公司债券注册的批复》                    （证监许可[2020]3065 号）核准，北 京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称“海兰信”、“公司”）2020 年向不特 定对象刊行的可调治公司债券于 2021 年 2 月 8 日在深圳证券来去所上市，中信 证券股份有限公司担任公司 2020 年向不特定对象刊行可调治公司债券的保荐机 构，凭据中国证监会《证券刊行上市保荐业务接续认识》等关系轨则，中信证券 股份有限公司需实施公司 2020 年向不特定对象刊行可调治公司债券并上市后的 抓续督导责任，抓续督导期限为可调治公司债券上市昔时剩余时期特殊后两个完 整司帐年度，抓续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）行为保荐 机构。凭据《证券刊行上市保荐业务接续认识》的关系轨则，鉴于公司 2022 年 以浅陋局势向特定对象刊行股票关系事项的保荐机构为国泰君安，中信证券股份 有限公司未完成的对公司 2020 年向不特定对象刊行可调治公司债券召募资金使 用情况的抓续督导责任由国泰君安承继。胁制 2023 年 12 月 31 日，公司 2020 年 向不特定对象刊行可调治公司债券的抓续督导期已届满，保荐机构将抓续督导期 间的责任情况回归如下： 一、保荐机构及保荐代表东谈主承诺 性禀报或要紧遗漏，保荐机构及保荐代表东谈主对其简直性、准确性、完好性承担法 律包袱。 何质询和访谒。 法》的关系轨则收受的监管措施。 二、保荐机构基本情况        情况                                 内容 保荐机构称呼        国泰君安证券股份有限公司 注册地址          中国（上海）解放商业锻真金不怕火区商城路 618 号 办公地址          上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东谈主         朱健 保荐代表东谈主         张铎、王立泉 筹议电话          010-83939268、010-83939266 三、刊行东谈主基本情况        情况                                 内容 刊行东谈主称呼       北京海兰信数据科技股份有限公司 证券代码        300065.SZ 注册成本        72,332.91 万元 注册地址        北京市海淀区地锦路 7 号院 10 号楼 5 层 501 主要办公地址      北京市海淀区地锦路 7 号院 10 号楼 法定代表东谈主       申万秋 履行胁制东谈主       申万秋 董事会书记       杨晔 筹议电话        010-59738832 四、保荐责任概述   国泰君安证券在相接抓续督导责任时间，主要责任内容包括：   （一）督导公司要领运作，完善法东谈主处治结构，存眷公司里面胁制轨制设立 和里面胁制驱动情况；   （二）督导公司特殊董事、监事、高等接续东谈主员顺从各项法律司法，并切实 实施其所作念出的各项承诺；   （三）督导公司按照关系法律司法及公司的《召募资金接续轨制》接续和使 用召募资金，抓续存眷公司召募资金使用情况；   （四）对公司信息露馅文献的内容与局势进行预先或过后审阅；   （五）对刊行东谈主董事、监事和高等接续东谈主员等进行抓续督导培训；   （六）抓续存眷公司方针环境、业务情状及财务情状，包括行业发展远景、 国度产业计谋的变化及方针事迹的认知性等。 五、实施保荐职责时间发生的要紧事项及处理情况   公司于 2023 年 12 月 5 日召开第五届董事会第五十次会议、第五届监事会第 三十次会议，并于 2023 年 12 月 21 日召开 2023 年第二次临时鞭策大会，审议通 过了《对于部分募投技俩断绝并将该部分召募资金永久补流及部分募投技俩从头 论证并脱期的议案》，愉快公司对两个募投技俩进行变更：（1）断绝“海洋先进 传感器抽象智能功课平台技俩”并将剩余召募资金 16,668.38 万元(含利息收益， 具体金额以履行结转时专户资金余额为准)永久补充流动资金，用于公司泛泛出产 方针及业务发展；        （2）愉快公司募投技俩“智谋海洋时刻中心设立技俩”达到预 计可使用状态的时期由原定 2023 年 12 月脱期至 2024 年 12 月 31 日。公司颓靡 董事对该议案发表了明确愉快的颓靡意见，保荐机构对该事项发表了核查意见， 上述核查意见已于 2023 年 12 月 6 日进行了公告。 六、对上市公司合作保荐责任情况的诠释及评价   在本保荐机构抓续督导时间，公司大致凭据关系法律、司法和要领性文献的 要求要领运作，实时、准确地进行信息露馅。对于热切事项，公司大致实时见知 保荐机构并与保荐机构疏浚，并凭据保荐机构要求实时提供关系文献贵寓，为保 荐机构实施抓续督导职责提供了必要的条目和便利。公司合作保荐责任情况细致。 七、对质券事迹机构参与证券刊行上市关系责任情况的诠释及评价   在保荐机构实施保荐职责时间，公司聘用的证券事迹机构大致勇猛、尽责地 开展关系责任，按照关系法律司法轨则实时出具关系回报，提供专科、颓靡的意 见和提出，并积极合作保荐机构及保荐代表东谈主的责任。公司聘用的证券事迹机构 均能勇猛、尽责地实施各自的责任职责，实时出具专科意见。 八、对上市公司信息露馅审阅的论断性意见   在本保荐机构抓续督导时间，公司大致按照关系法律司法的轨则，实施信息 露馅义务。本保荐机构合计公司已露馅的公告与履行情况相符，内容完好，不存 在应予露馅而未露馅的要紧事项。 九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性意见   本保荐机构通过对公司召募资金的存放与使用情况进行核查后合计，公司已 凭据关系法律司法制定了召募资金接续轨制，对召募资金进行了专户存储和专项 使用，不存在变相窜改召募资金用途和毁伤鞭策利益的情况，不存在违章使用募 集资金的情形。 十、尚未收场的保荐事项   胁制 2023 年 12 月 31 日，公司 2020 年向不特定对象刊行可调治公司债券所 召募资金尚未使用齐全,保荐机构勉强公司剩余召募资金接续、存放与使用情况继 续实施抓续督导包袱。 十一、中国证监会、来去所要求的其他事项   无。   （以下无正文） （此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司对于北京海兰信数据科技股份有限 公司2020年向不特定对象刊行可调治公司债券之保荐回归回报书》之签章页） 保荐代表东谈主：               张 铎            王立泉                         国泰君安证券股份有限公司